華爾街“巡警”出沒!SEC主席欲對SPAC提出更嚴格的規(guī)則
財聯(lián)社(上海,編輯 牛占林)訊,美國證券交易委員會(SEC)主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)繼續(xù)緊盯SPAC(特殊目的收購公司),周四他提出了幾項新規(guī),欲對此進行更加嚴格的監(jiān)管。
詹斯勒指出,機構和富人可能正在通過SPAC,獲得相對于普通公眾的優(yōu)勢。詹斯勒要求SEC工作人員更仔細地檢查并考慮出臺新的規(guī)定,他提出的想法包括股票銷售新規(guī)、更嚴格的披露要求和責任義務等。
SPAC是一種最近很受歡迎的上市途徑,其本質(zhì)是設立一個現(xiàn)金殼公司,唯一的目的就是使用IPO所募集的資金收購一級市場優(yōu)質(zhì)標的,實現(xiàn)私人企業(yè)的快速上市并從中攫取豐厚回報。
詹斯勒現(xiàn)在盯上了許多SPAC交易的第二步:向富有投資者進行一輪私人股票銷售——通常是在SPAC最終與它找到的運營企業(yè)合并之前。此類交易被稱為PIPEs。
詹斯勒周四在健康市場協(xié)會(Healthy Markets Association)的線上年度會議上表示,PIPE投資者可能獲得了折扣價的股票,并相對于公眾獲得了投資信息優(yōu)勢。詹斯勒表示,在獲得這種優(yōu)勢后,PIPE的投資者可以投票批準合并,并在合并引發(fā)的喧囂中迅速出售他們的股票。處境不利的公眾投資者只能持有稀釋后的股份。
這位SEC主席表示:“PIPE投資者可能獲得公眾尚未看到的信息,并可以根據(jù)這些信息購買折價股票。”
詹斯勒和其他人擔心,SPAC披露的信息不足會讓公眾投資者在未來面臨巨額損失。盡管詹斯勒沒有說明新規(guī)的更多具體細節(jié),但他的演講強化了華爾街的認知,即在詹斯勒的任期內(nèi),他將扮演一位非常嚴格的華爾街“巡警”角色。
詹斯勒表示,他希望SEC確保SPAC的董事、管理人員、保薦人和財務顧問不會用樂觀的預期誤導投資者,只是為了在合并完成后讓他們面對一大堆積壓的賬單。“可能會有一些人試圖利用SPAC來逃避責任制度。”“許多把關人在功能上扮演著與傳統(tǒng)IPO相同的角色,但他們可能沒有履行我們所期望的盡職調(diào)查?!?/p>
過去幾年,與傳統(tǒng)IPO相比,SPAC并購已成為一種更常見的選擇。通過SPAC上市的知名公司包括博彩公司DraftKings、太空旅游企業(yè)維珍銀河控股、電動汽車制造商Lucid Group以及人金融公司SoFi。目前SPAC的多項交易正受到公眾和SEC的關注,比如BuzzFeed、計劃與特朗普的社交媒體公司合并的DWAC等。
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