因藍(lán)光發(fā)展認(rèn)購債券未披露 上交所對時任董秘羅瑞華等人予以通報批評
觀點網(wǎng)訊:4月18日,上海證券交易所披露一則紀(jì)律處分決定書,內(nèi)容有關(guān)對四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評的決定。
觀點新媒體獲悉,2021年3月13日,藍(lán)光發(fā)展《四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司2021年第一期中期票據(jù)發(fā)行結(jié)果的公告》稱,于2021年3月10日發(fā)行了2021年度第一期中期票據(jù),即"21藍(lán)光MTN001",發(fā)行規(guī)模為人民幣10億元,募集資金已于2021年3月11日全部到賬。根據(jù)中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局《關(guān)于對四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司采取出具警示函措施的決定》查明的事實,藍(lán)光發(fā)展以自有資金參與認(rèn)購該債券。
但在其前期發(fā)行結(jié)果公告中,未披露藍(lán)光發(fā)展認(rèn)購或由出資參與的情況,相關(guān)信息披露不真實。以自有資金參與認(rèn)購其自身發(fā)行的票據(jù),但未在相關(guān)發(fā)行結(jié)果公告中如實披露,導(dǎo)致對所募資金的實際金額等情況披露不真實,違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》有關(guān)規(guī)定。
據(jù)了解,于責(zé)任人方面,藍(lán)光發(fā)展時任董事會秘書羅瑞華作為信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人,時任財務(wù)負(fù)責(zé)人歐俊明作為公司財務(wù)事項具體負(fù)責(zé)人,均未能勤勉盡責(zé),對公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述人員違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
另針對藍(lán)光發(fā)展時任董事會秘書羅瑞華提出的申辯理由,上海證券交易所認(rèn)為不能成立。羅瑞華作為信息披露具體負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注公司募集資金的實際情況并如實披露,不屬于分管范圍、不知情等不能作為減免違規(guī)責(zé)任的合理理由同時,根據(jù)羅瑞華提供的材料顯示,其已于3月5日前告知公司,其中一家主要投資機(jī)構(gòu)在4月前無能力參與公司中期票據(jù)發(fā)行。在已明知本次發(fā)行對象資金存在重大不確定性的情況下,羅瑞華并未對公司的最終發(fā)行對象及融資安排保持充分關(guān)注,致使未如實披露實際情況。
據(jù)此,鑒于違規(guī)事實和情節(jié),根據(jù)《股票上市規(guī)則》規(guī)定和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號--紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》有關(guān)規(guī)定,上交所作出紀(jì)律處分決定,對四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司額和時任董事會秘書羅瑞華、時任財務(wù)負(fù)責(zé)人歐俊明予以通報批評。對于上述紀(jì)律處分,上交所將通報中國證監(jiān)會,并記入上市公司誠信檔案。
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